Curso ejecutivo Compliance Officer Penal

Curso ejecutivo Compliance Officer Penal

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El Compliance Officer penal está llamado a desarrollar una labor relevante en el seno de la empresa, pues  es la persona responsable de supervisar y gestionar la identificación de riesgos, analizar cambios estatutarios y reguladores, determinar medidas preventivas y correctivas, impartir formación a directivos y empleados para que conozcan y apliquen todas las normas y revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.

Es ya de por sí una nueva profesión que en muy pocos años tendrá una relevancia muy notoria, pues el funcionamiento de una empresa y la toma de decisiones por sus administradores se lleva a cabo en un entorno tremendamente complejo que ahora requiere también una perspectiva penal. Se trata de una formación específica y necesaria para todo operador jurídico en el estado actual de la legislación y el mercado español.

625,00 €

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OBJETIVOS

El presente Curso tiene por objeto analizar los principales aspectos que inciden en la responsabilidad penal corporativa de las empresas y sociedades, en los distintosámbitos en los que ésta puede desplegar su eficacia, sin descuidar la introducción aotros campos propios de la función de compliance.

El alumno aprenderá a identificar y prevenir los riesgos penales existentes parala empresa, de tal modo que se minimicen o excluyan las responsabilidades de la persona jurídica, al tiempo que asimilará los conceptos esenciales de otras áreas comunes que le permitirán identificar los riesgos inherentes a la actividad empresarial.

El conocimiento detallado de la normativa de obligado cumplimiento o “hardlaw” (Código Penal) y las distintas “soft laws” (normativa internacional, normas ISO y UNE) de aplicación en este ámbito, así como de los ejemplos normativos y jurisprudenciales del ámbito europeo y el acercamiento a las cuestiones más novedades de la responsabilidad mercantil de los administradores permitirá a los alumnos un conocimiento transversal de todas las áreas de responsabilidad que puedan afectar a un ente corporativo.

El aprendizaje de las técnicas básicas de trabajo de un Oficial de Cumplimiento normativo, capacitarán al alumno para implantar un modelo de compliance penal adecuado a cada empresa, diseñando y evaluando las políticas de cumplimiento, determinando medidas preventivas y correctivas, asesorando los Códigos de Buen Gobierno y desarrollando políticas de comunicación y actuación.

CALENDARIO DEL CURSO

Desde el 13 de octubre hasta el 1 de diciembre de 2016. Las tardes de los jueves de 16h. a 19:30h. en dos sesiones de hora y media, con media hora de descanso entre ellas.

El curso está compuesto por 14 módulos que se pueden realizar conjuntamente o por separado.

  • Introducción.
  • Modificaciones CP LO 5/2010 y 1/2015.
  • Marco normativo.
  • Sujetos penalmente responsables.
  • Tipicidad – Imputabilidad – Culpabilidad.
  • Tipos penales aplicables a la empresa y sus penas – medidas cautelares.
  • Circunstancias Modificativas de la RP.

BLOQUE II INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE

  • ¿Qué es Compliance?
  • Origen y evolución, internacional y nacional.
  • Estructura de un programa de compliance:
  • ISO 19600 y recomendaciones internacionales.
  • Compliance y Gobierno corporativo.
  • Responsabilidad social corporativa (RSC).
  • Marco normativo.
  • Código ético y políticas de transparencia.
  • Relación entre Compliance y Responsabilidad Social Empresarial.
  • Responsabilidad de administradores – Gobernanza, órganos de gobierno y comités.
  • Órganos de supervisión y control.
  • Cultura de cumplimiento, ética como núcleo de las decisiones empresariales. (RSC).
  • Valores y cultura corporativos.(RSC).

BLOQUE III COMPLIANCE

  • Definición del Compliance Officer:
  • Papel en la empresa, requisitos, riesgos y oportunidades.
  • Herramientas de Compliance:
  • Canales de denuncia, formación, auditorias, sistemas de control interno…
  • Compliance en la práctica: ¿Cómo gestionar una situación de crisis? Posibles ejemplos o casos prácticos:
  • Inspección de autoridades de Defensa de la Competencia.
  • Buen gobierno y Compliance en la cadena de producción: Caso Volkswagen o Bangladesh.
  • Anticorrupción: Cuentas en Panamá.
  • Compliance y responsabilidad por productos defectuosos.

BLOQUE IV DISEÑO E IMPLANTACIÓN DE PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN LAS EMPRESAS

  • Objetivo y alcance.
  • Riesgos legales – Maping Análisis de riesgos.
  • Establecimiento de procedimientos y controles internos – planes de acción.
  • Políticas y procedimientos.
  • Tipos de controles sobre riesgos detectados.
  • La figura del Compliance officer.
  • Relaciones con reguladores y supervisores.

BLOQUE V SUPERVISIÓN Y MONITORIZACIÓN DE LOS PROGRAMAS PREVENTIVOS

  • Introducción.
  • Comunicación – educación y formación.
  • Diseño plan de formación.
  • Revisiones específicas.
  • Sistemas y fórmulas de información y reporte a alta dirección.
  • Comunicaciones a reguladores.
  • Whistleblowing y canales internos de denuncia.
  • Casos prácticos.

BLOQUE VI RESPUESTA A DELITOS DETECTADOS

  • Procedimientos preventivos para evitar situaciones de riesgo.
  • Procedimientos para la detección de operaciones sospechosas.
  • Protocolos de actuación ante comisión de delitos.
  • Investigaciones internas – prueba en el proceso penal.
  • Casos prácticos.
  • Judicialización de las denuncias internas y procedimientos ante la Jurisdicción penal.

BLOQUE VII PONENCIAS SOBRE SECTORES ECONÓMICOS ESPECÍFICOS

  • Aspectos procesales de la imputación de las personas jurídicas.
  • Compliance en el ámbito farmaceútico.
  • Seguros de D&O.

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El Compliance Officer penal está llamado a desarrollar una labor relevante en el seno de la empresa, pues  es la persona responsable de supervisar y gestionar la identificación de riesgos, analizar cambios estatutarios y reguladores, determinar medidas preventivas y correctivas, impartir formación a directivos y empleados para que conozcan y apliquen todas las normas y revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.

Es ya de por sí una nueva profesión que en muy pocos años tendrá una relevancia muy notoria, pues el funcionamiento de una empresa y la toma de decisiones por sus administradores se lleva a cabo en un entorno tremendamente complejo que ahora requiere también una perspectiva penal. Se trata de una formación específica y necesaria para todo operador jurídico en el estado actual de la legislación y el mercado español.

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