Cursos Compliance

Los cursos de compliance, o de cumplimiento normativo, han adquirido una mayor relevancia en la última década, consecuencia, entre otras cuestiones, de la introducción del artículo 31 bis en el Código Penal español, con el que se introdujo por primera vez en 2010 la responsabilidad penal de las personas jurídicas y que, pasados los años, se ha ido perfeccionando su contenido, a través tanto de la jurisprudencia como del derecho positivo.

Aparte de este compliance penal, con el que se pretende prevenir aquellos delitos que pueden cometer las empresas, como son los delitos fiscales, es igual de importante el compliance fiscal, el compliance ambiental y el compliance laboral. El primero de ellos se refiere a las normativas que regulan la transparencia financiera y la lucha contra el fraude y el blanqueo de capitales, el segundo, a las normativas que persiguen reducir el impacto medioambiental de las empresas y promover prácticas sostenibles, y el tercero, a las leyes que protegen los derechos de los trabajadores.

Así pues, un curso de compliance te puede resultar útil si eres abogado, funcionario público o estudiante de Derecho. Si eres abogado, complementar tus conocimientos con este curso te aportará una mayor especialización y más opciones de empleo, ya que el compliance es altamente demandado en las empresas, despachos y consultoras, que buscan a profesionales capaces de asesorar en el cumplimiento de sus obligaciones legales y que sepan desarrollar e implementar sistemas de prevención de riesgos. Si eres funcionario público, un curso de compliance también te sirve para identificar, prevenir y gestionar tales riesgos, especialmente importante en materias de contratación pública o subvenciones. Si eres estudiante de Derecho, entender el mundo del compliance te aportará una visión práctica del derecho y te ofrecerá salidas profesionales distintas a las clásicas, como son la judicatura o la abogacía.

¿Qué es el Compliance?

El compliance se puede definir como un conjunto de normas, mecanismos y controles diseñados con el fin de que las empresas cumplan con el marco normativo español y europeo que se ha desarrollado en los últimos años al respecto. Esta disciplina busca, pues, identificar los posibles riesgos a los que se puede enfrentar una persona jurídica para prevenir su realización mediante la creación de diversos mecanismos de control, como son los canales de denuncia o la formación de empleados en ciertas materias. Generalmente, todo ello lo supervisa una figura llamada Compliance Officer.

Por tanto, el compliance, además de prevenir sanciones y atenuar o incluso eximir la responsabilidad penal de las personas jurídicas según el caso, sirve para proteger y reforzar la reputación de las empresas, así como fomentar en ellas prácticas sostenibles.

Principales Áreas del Compliance

Un curso de compliance abarca áreas como:

• El compliance penal, orientado a prevenir la comisión de delitos por parte de las empresas.
• El compliance laboral, con el que se asegura el cumplijmiento de las normativas de prevención de riesgos laborales, no discriminación o lucha contra el acoso.
• El compliance fiscal, destinado a evitar la evasión fiscal y, por tanto, a garantizar la transparencia.
• El compliance ambiental, enfocado en el cumplimiento de normativas sobre emisiones o residuos, entre otras, con el que se fomenta que las empresas lleven a cabo prácticas sostenibles y respetuosas con el medio ambiente.
• Compliance en materia de defensa de la competencia, que pretende evitar que las empresas lleven a cabo prácticas anticompetitivas o desleales, como con la formación de cárteles o el abuso de posición de dominio.
• Compliance de protección de datos, destinado a garantizar el uso seguro de la información personal, cumpliendo con normativas como el Reglamento General de Protección de Datos.

¿Qué aprenderás en un Curso de Compliance?

Contenidos Principales del Curso

Aunque cada centro, como el ICAM, el CEF, ESADE o IEB, organiza de distinta forma el curso de compliance que ofrece, todos ellos combinan la teoría con la práctica para explicar temas como:

• Introducción al compliance, donde se explica el concepto de compliance, del gobierno corporativo y de la ética empresarial, así como su importancia en el Estado de Derecho y la normativa nacional y de la Unión Europea por la que se rige.
• La función del compliance, bloque en el que se examina la forma de identificar, analizar y gestionar los distintos riesgos a los que se puede enfrentar una empresa, la figura del Compliance Officer, los controles y medidas de actuación en compliance, y los canales de denuncia e investigación internas.
• El compliance y los principales delitos que, de acuerdo con el Código Penal español, pueden cometer las empresas, como son el blanqueo de capitales o la corrupción.
• El compliance sectorial, módulo en el que se tratan las diversas áreas que abarca el compliance, a saber, la defensa de la competencia, la protección de datos, el compliance financiero, el compliance laboral, protección al consumidor, etc.

Habilidades que Desarrollarás

Con los conocimientos adquiridos en un curso de compliance, el alumnado podrá desarrollar competencias profesionales que le permitirán ser Compliance Officer o asesor en esta materia en cualquier despacho o consultoría al haber aprendido la forma de analizar y gestionar los riesgos normativos a los que se puede enfrentar una empresa, la elaboración de modelos de prevención, entender y estar actualizado con respecto a la normativa vigente en la materia, que es bastante extensa, y diseñar e implementar los canales de denuncia e investigaciones internas. Asimismo, podrá potenciar diversas habilidades blandas, como son el pensamiento analítico, prestar atención a los detalles, la gestión del cambio, la resolución de conflictos y la negociación.

¿A Quién Van Dirigidos Estos Cursos?

Abogados y Profesionales del Derecho

Como abogado y profesional del Derecho, un curso de compliance ampliará tus oportunidades laborales, pudiendo ser Compliance Officer, consultor externo, asesor interno, o responsable de control normativo en administraciones públicas, lo cual está siendo muy demandado últimamente en el mercado laboral, pues se busca a profesionales que, además de saber derecho, puedan implementarlo a una situación concreta con el fin de prevenir los riesgos que pueden darse en una empresa. Así, un curso de compliance abre las puertas para ir más allá de los ámbitos tradicionales en los que se enfoca el Derecho, como es el litigio o el asesoramiento contractual o procesal.

Estudiantes de Derecho

Realizar un curso de compliance como complemento a tus estudios te permite diferenciarte rápidamente del resto de alumnos, que al salir del Grado en Derecho, cuentan con unos conocimientos generales en derecho civil, penal, administrativo y constitucional, sin haber profundizado en ninguna de ellas. Así pues, añadir a tu currículum un curso de compliance hace que tu candidatura destaque frente a la de otros candidatos en oposiciones o en procesos de selección de despachos y empresas, siendo cada vez más los que tienen un departamento específico de compliance, como las Big Four o las empresas del IBEX 35. Además, llevar a cabo un curso de compliance nada más terminar la carrera y, por tanto, cuando estás intentando entrar en el actual mercado laboral competitivo, te dará la oportunidad de conocer a profesionales activos en el mundo jurídico, que ya tienen una trayectoria profesional como abogados, auditores o compliance officers, contactos que pueden convertirse en referencias futuras o mentores.

¿Cuáles Son las Salidas Profesionales Tras un Curso de Compliance?

Asesoría y Consultoría Jurídica

Si realizas un curso de compliance, se abre un gran abanico de oportunidades laborales, ya que, con tales conocimientos, te conviertes en un perfil altamente demandado en los despachos de abogados, sobre todo en los departamentos de laboral, regulatorio, mercantil o penal económico, si bien también puedes optar por ser un Compliance Officer interno en empresas privadas, consultor o auditor externo o delegado de protección de datos.

Preguntas Frecuentes sobre los Cursos de Compliance

¿Qué duración tiene un curso típico de compliance?

Si optas por un curso de compliance introductorio o intensivo, la duración del curso no suele durar más que unas semanas. Si, por el contrario, te matriculas en un curso de compliance avanzado o de larga duración, las clases normalmente se extienden entre 8 y 12 meses, que equivale a un curso académico completo.

¿Los cursos ofrecen certificación o diploma?

Sí, la gran mayoría de los cursos en compliance ofrecen una certificación o diploma al alumnado con el fin de acreditar su aprovechamiento del curso. Además, según el curso de compliance al que te hayas inscrito, tienes la oportunidad de que te ayuden a prepararte certificaciones de compliance reconocidas por asociaciones profesionales, como la certificación de Compliance CESCOM.

¿Es posible compaginar estos cursos con un trabajo?

Es posible compaginar cualquier curso de compliance con un trabajo, teniendo en cuenta que la mayoría, al dirigirse a profesionales en activo, se han ideado con la idea de ofrecerles flexibilidad para que puedan compaginar sus distintas responsabilidades. La opción más recomendable si buscas una mayor conciliación es realizar el curso de compliance online, sobre todo si trabajas a jornada completa, pues de esta forma evitas desplazamientos y puedes seguir las clases y realizar los exámenes utilizando únicamente un ordenador o tablet con una conexión estable a internet. Además, en varios centros se graban las sesiones, lo que permite al alumno seguir el curso a su propio ritmo y es especialmente relevante si le surge cualquier imprevisto de última hora que le impida conectarte en el horario establecido.